直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及(jí)员工(画的作者是谁 画的作者是高鼎吗gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。画的作者是谁 画的作者是高鼎吗

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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