在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīncos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上cos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式行收益，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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