科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的为什么球星都觉得梅西是最佳申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利登记(jì)公告(gào为什么球星都觉得梅西是最佳)，拟相关法(fǎ)律法为什么球星都觉得梅西是最佳规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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