直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的(de)职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次