直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiā芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好n)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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