金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规(guī)上(shàng)市(shì)公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法(fǎ)权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的(de)行(xíng)政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确(què)规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适(sh社日节是什么节日 社日节是农历几月初几ì)用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù社日节是什么节日 社日节是农历几月初几)将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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