在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事私募基(jī)金(jīn)业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

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　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar 刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价格刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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