直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过20分米等于多少米 20分米等于多少厘米(guò)短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。20分米等于多少米 20分米等于多少厘米p>

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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