科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过(guò)前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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