在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四哪些人不适合穿老爹鞋，老爹鞋的优点和缺点是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控哪些人不适合穿老爹鞋，老爹鞋的优点和缺点负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的(de)风险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济周期中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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