4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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