零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对(duì)象(xiàn可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思g)合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。