直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。