科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面厦门是几线城市呢的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股厦门是几线城市呢书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其全资(zī)子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到停牌厦门是几线城市呢及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服(fú)务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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