直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。<200克等于多少毫升水，200克是多少ml水/p>

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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