在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(z平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么ī)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易(yì)构成关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的(de)风险识(shí)别能力和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益(yì)的重大(dà)信息等(děng)情形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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