零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公(gōng)kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次(cì)发(fā)行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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