昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三(sān)。一(yī)是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易(yì)托管资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安(ān)全(quán)的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重有关规定(dì苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义ng)落地(dì)过程中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市(shì)场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得(dé)低(dī)于(yú)《证券期货(huò)业信(xìn)息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配(pèi)、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健(jiàn)全(quán)监控指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构要(yào)求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对(duì)证券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部(bù)署客(kè)户设(shè)施(shī)）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信(xìn)息(xī)系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)可(kě)以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职(zhí)等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对(duì)其他(tā)责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络和(hé)信息安(ān)全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调查。

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