昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别(bié)提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型(xíng)的(de)参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券期货(huò)经营机构的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行业主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证券(quàn)期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得低于(yú)《证券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关(guān)服务(wù)的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的(de)一般(bān)要求作出规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明(míng)确证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)（以下(xià)简称(chēng)证上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户(hù)设(shè)施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客(kè)户需(xū)求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期(qī)货交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函(hán)、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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