科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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