金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收(sh苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字ōu)到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了(le)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违法的单(dān)位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政(zhè苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字ng)追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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