20分米等于多少米 20分米等于多少厘米

　　金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yá20分米等于多少米 20分米等于多少厘米n)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的(de)或(huò)者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的(de)合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资者(zhě)的(de)投资(zī)损失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的基本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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