在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露的(de)一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　金允智致命之旅演的谁　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识(shí)别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉金允智致命之旅演的谁基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新(xī金允智致命之旅演的谁n)闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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