科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议(yì)同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以21古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口64.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(sh古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口ì)场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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