金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环(huán)，也是提(tí)高资(zī)本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克)金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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