科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系(chū)陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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