金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员等相关责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yá六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思n)惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介(jiè)机构责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合(hé)法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了(le)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业(yè)文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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