科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对怎么查怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅(fú)度的怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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