零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲chéng)功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易(那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲yì)方(fāng)式，在2023年那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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