金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场(chǎng)互联(lián)互通合(hé)作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过(guò)北向互换通开(kāi)展利率互换交易在轧差(chà)后的(de)名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券(quàn)及期货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利率互(hù)换市(shì)场互(hù)联互通合作(zuò)

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港(gǎng)金融(róng)衍生品市场(chǎng)的协同发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货(huò)事(shì)务监察(chá)委(wěi)员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发(fā)布(bù)联合公告，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银行(xíng)间同业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结(jié)算有限公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国(guó)家和(hé)地区的境外投资者(zhě)可通过两地基(jī)础设(shè)施互(hù)联互通参与(yǔ)内地银行(xíng)间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告(gào)发(fā)布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报价(jià)、交易及结算(suàn)币(bì)种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报(bào)价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集(jí)中清算业务的清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境(jìng)外投资者为(wèi)符(fú)合人民银行要求并完成内地(dì)银(yín)行间债券市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外(wài)机(jī)构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限的境(jìng)外投资(zī)者需领略的意思同时申请成为场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)的清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交(jiāo)易(yì)平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清(qī领略的意思ng)算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手方清算机构(gòu)互(hù)联(lián)互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资(zī)者(zhě)提(tí)供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者(zhě)通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差(chà)后(hòu)的(de)名义本金净额每(měi)日不超过(guò)人民(mín)币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与(yǔ)场外结算(suàn)公司针(zhēn)对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结(jié)算公司之(zhī)间净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合作原则和具体安排达成共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在债券(quàn)及(jí)衍生品市场方(fāng)面的监管合作安(ān)排和联络协商(shāng)机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司应当(dāng)依法履行“互换通(tōng)”下(xià)的各项职责，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互(hù)换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实(shí)维护投(tóu)资者合(hé)法权益。投资者(zhě)应当充分(fēn)了解两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业(yè)务规则和实践操作(zuò)的差异，评估和(hé)控制风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外(wài)结算公(gōng)司为参与做准备。

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