在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公(千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的(de)是(shì)，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私(sī)募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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