科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了可(kě)以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的(de)审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理期届(仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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