零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(w成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思ěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(x成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思iāo)金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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