在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合(héim医学上是什么意思)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自im医学上是什么意思(zì)任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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