近(jìn)期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非(f831143是什么意思ēi)金融(róng)企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17831143是什么意思亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持(chí)优质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及债券(quàn)业(yè)务违规被(bèi)点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构(gòu)存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或(huò)做(zuò)市(shì)等方式(shì)参与债券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在(zài)日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工(gōng)商(shāng)银行主(zhǔ)承销的(de)多(duō)期(qī)债(zhài)务融资工具(jù)发行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理水平831143是什么意思(píng)，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行(xíng)人大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则(zé)，被交易(yì)商协会进行自(zì)律调查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大(dà)证券、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增(zēng)进(jìn)机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型(xíng)机(jī)构(gòu)和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债务融(róng)资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具挤占了其他投资人(rén)的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平(píng)公正(zhèng)原则(zé)，并影(yǐng)响(xiǎng)了发(fā)行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商作(zuò)为(wèi)银行间市(shì)场基(jī)石机构，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动性、促进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严(yán)要求，以严(yán)格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为(wèi)债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银(yín)行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的(de)公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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