在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(j无可厚非是什么意思ī)金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创(chuàn无可厚非是什么意思g)业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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