四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确(què)定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的(de)金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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