科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fā唐家三少娶了年轻女学生，唐家三少娶了年轻女学生是真的吗ng)面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入342唐家三少娶了年轻女学生，唐家三少娶了年轻女学生是真的吗29.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情(qí唐家三少娶了年轻女学生，唐家三少娶了年轻女学生是真的吗ng)下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终止上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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