零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了(化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(b化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准ěi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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