直(zhí)播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步(猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么bù)加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于(yú)排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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