金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等(děng)相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时(shí)移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为凝神静气的意思 凝神静气是成语吗进行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng凝神静气的意思 凝神静气是成语吗)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在凝神静气的意思 凝神静气是成语吗相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发(fā)展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 凝神静气的意思 凝神静气是成语吗