在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公(gōng商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别(bié)投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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