昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分(fēn)别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全(quán)底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基(jī)础和(hé)前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的(de)安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的(de)信息系统可以连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机(j莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗ī)交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一(yī)专(zhuān)区(qū)交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗求不得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保(bǎo)障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要(yào)求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客户设(shè)施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构对证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源部(bù)署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗(shè)施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客(kè)户需求等(děng)方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客(kè)户的(de)信(xìn)息系(xì)统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确证券期(qī)货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出(chū)机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本(běn)规定(dìng)有关(guān)报(bào)告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任(rèn)人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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