科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发(f日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思ā)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,00日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思0万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证券(quàn)发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关(guān)联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。

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