直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíAVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思ng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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