近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银行启动自律调查(chá)，这是两天(tiān)内(nèi)第二(èr)家被要求自律(lǜ)调查(chá)的(de)大行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动(dòng)自(zì)律调查张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊(chá)，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质(zhì)头(tóu)部房(fáng)地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违(wéi)规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入(rù)调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等(děng)多家(jiā)机构存在债(zhài)券(quàn)代(dài)持(chí)交易等违规行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资控(kòng)股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉(jí)林(lín)亿联银行(xíng)因违规收(shōu)取发(fā)行人大额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的(de)还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度(dù)加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会(huì)通报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期(qī)限业(yè)务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报(bào)的原(yuán)因包(bāo)括低价包销多(duō)期(qī)债务融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务融资(zī)工(gōng)具未按(àn)照(zhào)发行文件约定(dìng)开(kāi)展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违背(bèi张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊)了公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出(chū)，银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场参(cān)与机构在(zài)从(cóng)事(shì)相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提(tí)升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部(bù)控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示(shì)，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要(yào)求(qiú)，以严格(gé)自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的(de)公序责任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态(tài)。

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