在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题提取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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