零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头