近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银(yín)行启动自律调查(chá)，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自律调查的大行(xíng)。今年(nián)以来(lái)，交易商协(xié)会已对(duì)多家(jiā)金融机构贵州海拔高度是多少px;'>贵州海拔高度是多少启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查，监管力度(dù)在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会(huì)已(yǐ)对(duì)中国建设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承(chéng)销非(fēi)金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在(zài)近期(qī)持(chí)续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商(shāng)协会官(guān)网(wǎng)发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大(dà)连(lián)银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)通过(guò)深入调查(chá)发现，大连银行等(děng)多家机构(gòu)存在(zài)债(zhài)券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向(xiàng)相反、清(qīng)算(suàn)速度(dù)不同(tóng)的(de)现券交易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数(shù)和(hé)金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商(shāng)银(yín)行(xíng)已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常(cháng)监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站披露(lù)，近期在(zài)查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易商协会(huì)进(贵州海拔高度是多少jìn)行(xíng)自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的(de)原(yuán)因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具(jù)未按(àn)照发(fā)行文(wén)件约定(dìng)开(kāi)展余额包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了(le)公平公(gōng)正原则，并影响了(le)发行利率，对(duì)市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立(lì)市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示(shì)，做(zuò)市商作(zuò)为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价(jià)格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会的(de)监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要(yào)肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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