直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违规(guī)从事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定(dìn三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式g)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例(l三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式ì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关于(yú)排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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